8月21日，中辦、國(guó)辦《關(guān)于完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）正式對(duì)外公開(kāi)?！兑庖?jiàn)》深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神，明確了完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的新目標(biāo)新要求及十條具體任務(wù)，被稱(chēng)為“市場(chǎng)準(zhǔn)入十條”，作為黨的二十屆三中全會(huì)后發(fā)布的首批改革文件之一，引發(fā)廣泛關(guān)注?！兑庖?jiàn)》一大亮點(diǎn)是在準(zhǔn)入監(jiān)管方面提出全新監(jiān)管理念，首次明確要建立“政府監(jiān)管、企業(yè)自覺(jué)、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”協(xié)同監(jiān)管格局，指明了未來(lái)一個(gè)時(shí)期加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入全流程服務(wù)和全鏈條監(jiān)管的基本方向，為進(jìn)一步營(yíng)造穩(wěn)定可預(yù)期發(fā)展環(huán)境，著力擴(kuò)大國(guó)內(nèi)有效需求，充分激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力提供有力制度保障。

一、明確“三個(gè)聚焦”，以準(zhǔn)入監(jiān)管新理念保障市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)

準(zhǔn)入與監(jiān)管一體兩面、相互支撐，應(yīng)該“把監(jiān)管的事情交給監(jiān)管”，織密監(jiān)管體系之網(wǎng)，保障準(zhǔn)入環(huán)境更好優(yōu)化?！兑庖?jiàn)》在監(jiān)管方面，聚焦我國(guó)進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期的戰(zhàn)略需要、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)存在的突出問(wèn)題、構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本要求，打破將監(jiān)管中的政府與市場(chǎng)關(guān)系簡(jiǎn)單等同于“政府與經(jīng)營(yíng)主體”的簡(jiǎn)化思維，樹(shù)立政府、企業(yè)、行業(yè)、社會(huì)協(xié)同監(jiān)管理念，聚力實(shí)現(xiàn)“放”而有序、“入”則準(zhǔn)營(yíng)、“管”且有度。

一是聚焦應(yīng)對(duì)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，實(shí)現(xiàn)“放”而有序。當(dāng)前，新一代信息技術(shù)、生物科技、新材料、新能源等蓬勃發(fā)展，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力成為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點(diǎn)，也對(duì)提升市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管韌性提出更高要求。與傳統(tǒng)領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管不同的是，新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域準(zhǔn)入監(jiān)管一方面要為新技術(shù)新模式提供充分的發(fā)展空間和容錯(cuò)環(huán)境，另一方面又要對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)保持高度警惕，能夠采取有效措施及時(shí)處置。這種對(duì)監(jiān)管精準(zhǔn)性與專(zhuān)業(yè)性的要求僅靠單一主體是難以實(shí)現(xiàn)的，需要政府與企業(yè)、行業(yè)、社會(huì)等多元協(xié)同。如，新技術(shù)發(fā)展日新月異，政府監(jiān)管措施的制定與調(diào)適往往落后于新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域發(fā)展，政府一方面面臨監(jiān)管規(guī)則缺失問(wèn)題，另一方面卻要承擔(dān)監(jiān)管兜底責(zé)任，僅靠政府監(jiān)管往往陷入兩難困境；而行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織等能夠針對(duì)相應(yīng)準(zhǔn)入領(lǐng)域進(jìn)行自治自律管理，及時(shí)推動(dòng)計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)等要素共建共享、綜合運(yùn)用，與政府協(xié)同實(shí)現(xiàn)更加契合新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域特征的多元協(xié)同監(jiān)管。《意見(jiàn)》從優(yōu)化新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、加大放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入試點(diǎn)力度等方面提出多項(xiàng)舉措，構(gòu)建新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域體系性準(zhǔn)入安排。與此相對(duì)的，在監(jiān)管方面立足提高準(zhǔn)入監(jiān)管韌性，創(chuàng)新政府管理方式，完善行業(yè)自律機(jī)制，構(gòu)建政府、企業(yè)、社會(huì)多方協(xié)同、互為支撐的市場(chǎng)準(zhǔn)入治理模式，推動(dòng)形成事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，為穩(wěn)妥有序進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入奠定重要基礎(chǔ)。一方面，有利于更好兼顧發(fā)展與安全，避免市場(chǎng)準(zhǔn)入放寬后經(jīng)營(yíng)主體“野蠻生長(zhǎng)”提高市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)以高水平安全保障高質(zhì)量準(zhǔn)入；另一方面，有利于降低監(jiān)管成本，通過(guò)整合多主體監(jiān)管力量形成合力，避免行政資源虛耗，優(yōu)化行政資源配置。

二是聚焦深入破除市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)“入”則準(zhǔn)營(yíng)。自《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕55號(hào)）印發(fā)實(shí)施至今，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)取得了一系列積極成果，但仍存在形態(tài)多樣的市場(chǎng)準(zhǔn)入隱性壁壘。其深層原因之一就是準(zhǔn)入監(jiān)管不適應(yīng)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度建設(shè)需要，監(jiān)管中政府與市場(chǎng)的作用邊界不清、職能劃分過(guò)硬，產(chǎn)生監(jiān)管規(guī)則不明確、監(jiān)管權(quán)限下放“接不住”等問(wèn)題。如，一些地方承諾制審批事項(xiàng)缺乏公開(kāi)透明的核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，給企業(yè)準(zhǔn)入造成更大的不確定性和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；一些市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)審批權(quán)在地方，由于市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)較高，地方相關(guān)主管部門(mén)專(zhuān)業(yè)人才缺乏，導(dǎo)致審批難、流程長(zhǎng)，等等。在市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中，只有合理劃分市場(chǎng)和政府作用邊界、形成良性互動(dòng)關(guān)系，才能保障各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體“準(zhǔn)入”即“準(zhǔn)營(yíng)”，避免產(chǎn)生“卷簾門(mén)”“玻璃門(mén)”“旋轉(zhuǎn)門(mén)”“彈簧門(mén)”等隱性壁壘?！兑庖?jiàn)》明確建立涵蓋政府、行業(yè)、企業(yè)、社會(huì)四個(gè)層面的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管大格局，意味著將打破傳統(tǒng)監(jiān)管思路，建立各主體間信息共享、功能互補(bǔ)、責(zé)任共擔(dān)的立體式“監(jiān)管網(wǎng)”，依法規(guī)范政府管理，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)主體自我約束能力，引導(dǎo)行業(yè)當(dāng)好溝通政府與經(jīng)營(yíng)主體的橋梁，發(fā)揮社會(huì)各方面監(jiān)督作用，將市場(chǎng)“管不了”、政府“管著難”的環(huán)節(jié)協(xié)同好，以多元監(jiān)管切實(shí)提高監(jiān)管效能。

三是聚焦讓經(jīng)營(yíng)主體依法平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)“管”且有度。當(dāng)前，準(zhǔn)入監(jiān)管中政府監(jiān)管“力”的不足主要源于監(jiān)管“度”的模糊。如，把“準(zhǔn)入”當(dāng)作解決一切問(wèn)題的“萬(wàn)金油”，以設(shè)置準(zhǔn)入管理措施代替履行監(jiān)管職能，導(dǎo)致監(jiān)管行為機(jī)械僵化、監(jiān)管能力蛻化弱化。再如，準(zhǔn)入審批中涉企第三方服務(wù)領(lǐng)域，人為增設(shè)行政審批或行政許可前置第三方服務(wù)事項(xiàng)、主管部門(mén)強(qiáng)制指定中介機(jī)構(gòu)“不見(jiàn)代理門(mén)不開(kāi)”等問(wèn)題屢見(jiàn)不鮮，使涉企第三方服務(wù)成為滋生腐敗的溫床。只有將準(zhǔn)入監(jiān)管納入法治化軌道，堅(jiān)持依法改革、于法有據(jù)，同時(shí)加強(qiáng)行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督等多主體協(xié)同，才能形成良性準(zhǔn)入監(jiān)管體系，營(yíng)造良好市場(chǎng)預(yù)期，使各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體有更多活力精力參與競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)造財(cái)富。《意見(jiàn)》立足規(guī)范行政裁量權(quán)，在提高監(jiān)管透明度和法治化方面有兩大亮點(diǎn)。一是明確市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施新增或調(diào)整前，行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)按照“誰(shuí)制定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則自行開(kāi)展必要性、安全性、有效性評(píng)估，評(píng)估通過(guò)后，依照法定程序提請(qǐng)制定或修訂法律法規(guī)規(guī)章等；尤其是，強(qiáng)調(diào)采取臨時(shí)性市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施必須報(bào)經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意，避免政府部門(mén)和地方隨意設(shè)置準(zhǔn)入審批，促使政府把更多行政資源從準(zhǔn)入環(huán)節(jié)審批轉(zhuǎn)移到事前事中事后監(jiān)管。二是推動(dòng)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)中介服務(wù)事項(xiàng)網(wǎng)上公開(kāi)辦理，陽(yáng)光是最好的防腐劑，通過(guò)涉企第三方服務(wù)公開(kāi)化、透明化，不僅破除了濫用行政權(quán)力干預(yù)涉企服務(wù)的藩籬，更從制度上助力根除藩籬生長(zhǎng)的土壤。以上舉措依法規(guī)范政府市場(chǎng)準(zhǔn)入管理和全流程監(jiān)管行為，充分體現(xiàn)了此次市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管體制改革堅(jiān)持政府監(jiān)管職能依法設(shè)定、行為規(guī)范高效、過(guò)程公正廉潔、結(jié)果公開(kāi)透明，有利于政府切實(shí)發(fā)揮彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、維護(hù)市場(chǎng)秩序作用。

二、鼓勵(lì)地方先行先試，以準(zhǔn)入監(jiān)管新實(shí)踐激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新活力

《意見(jiàn)》出臺(tái)之前，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門(mén)已就放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入與加強(qiáng)監(jiān)管體制改革進(jìn)行了探索實(shí)踐。2023年12月27日，《關(guān)于支持廣州南沙放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入與加強(qiáng)監(jiān)管體制改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《南沙意見(jiàn)》）印發(fā)?！赌仙骋庖?jiàn)》以南沙放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入試點(diǎn)為突破口，強(qiáng)調(diào)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入與優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制緊密結(jié)合，健全完善與放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入相適應(yīng)的全鏈條監(jiān)管體系。在全鏈條監(jiān)管方面，國(guó)家支持南沙選取1—2個(gè)特定監(jiān)管場(chǎng)景，構(gòu)建“準(zhǔn)入+監(jiān)管”閉環(huán)管理體系；在跨部門(mén)準(zhǔn)入綜合監(jiān)管機(jī)制方面，推動(dòng)南沙編制跨部門(mén)綜合監(jiān)管事項(xiàng)清單，提升準(zhǔn)入監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性；在重點(diǎn)領(lǐng)域準(zhǔn)入監(jiān)管方面，探索建立無(wú)人體系產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)違法和事故分級(jí)分類(lèi)責(zé)任認(rèn)定機(jī)制，建立健全全球溯源體系標(biāo)準(zhǔn)體系和數(shù)據(jù)規(guī)則體系，確保電子處方中心數(shù)據(jù)安全和可追溯；在協(xié)同監(jiān)管方面，鼓勵(lì)引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)揮資源鏈接優(yōu)勢(shì)，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、新興產(chǎn)業(yè)建立健全行業(yè)自治與管理規(guī)則。

圍繞《南沙意見(jiàn)》，有關(guān)部門(mén)會(huì)同南沙聚焦發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，以新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶?，開(kāi)展了豐富的準(zhǔn)入監(jiān)管實(shí)踐。如，推動(dòng)重點(diǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新單元積極參與國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新成果便捷、高效應(yīng)用；在電子元器件和集成電路、基礎(chǔ)軟件和工業(yè)軟件等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域探索開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)和認(rèn)證結(jié)果采信試點(diǎn)，優(yōu)化認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)供給，服務(wù)企業(yè)降本增效提質(zhì)、產(chǎn)業(yè)建圈強(qiáng)鏈和區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；布局建設(shè)國(guó)家碳計(jì)量中心（廣東），大力開(kāi)展碳計(jì)量技術(shù)研究，加強(qiáng)碳計(jì)量監(jiān)督和服務(wù)能力建設(shè)，加快推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)能源資源高效利用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整、生活方式綠色變革、經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型。一系列首創(chuàng)性改革舉措，率先探索放寬準(zhǔn)入與加強(qiáng)監(jiān)管互融互促，真正將放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入改革成果傳導(dǎo)轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的成效，為在全國(guó)層面建立與市場(chǎng)準(zhǔn)入相適應(yīng)的監(jiān)管模式積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

三、圍繞“四個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)”，以準(zhǔn)入監(jiān)管新模式創(chuàng)造更加公平更有活力的市場(chǎng)環(huán)境

黨的二十屆三中全會(huì)把構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制擺在突出位置。構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制必然要求建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，高標(biāo)準(zhǔn)政府監(jiān)管、高標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)自覺(jué)、高標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律、高標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)監(jiān)督均是題中之義。下一步，應(yīng)遵循《意見(jiàn)》指導(dǎo)，堅(jiān)持政府依法行政、企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、行業(yè)守法自律、社會(huì)高效監(jiān)督，加快構(gòu)建公平暢通、公開(kāi)透明、有機(jī)協(xié)同的監(jiān)管格局。

（一）以高標(biāo)準(zhǔn)政府監(jiān)管維護(hù)市場(chǎng)秩序彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。一是嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)肅督查整改違規(guī)增設(shè)許可審批、違規(guī)增設(shè)許可準(zhǔn)入條件、違規(guī)使用行政手段干預(yù)市場(chǎng)形成壟斷等行為，堅(jiān)決杜絕“以批代管”。二是創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，聯(lián)動(dòng)推進(jìn)信用監(jiān)管、信息化監(jiān)管，完善重點(diǎn)領(lǐng)域智慧監(jiān)管，整合準(zhǔn)入全流程信息資源，推進(jìn)信息資源共享開(kāi)放和系統(tǒng)協(xié)同應(yīng)用，提升準(zhǔn)入監(jiān)管效能。三是構(gòu)建“準(zhǔn)入+監(jiān)管”閉環(huán)管理機(jī)制，完善準(zhǔn)入后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警防范機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)涉及數(shù)據(jù)、金融、糧食、能源、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源等方面的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。四是推進(jìn)跨部門(mén)綜合監(jiān)管，對(duì)涉及部門(mén)多、監(jiān)管難度大的重點(diǎn)事項(xiàng)，建立跨部門(mén)準(zhǔn)入綜合監(jiān)管制度。

（二）以高標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)自覺(jué)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)主體自我約束能力。一是提升企業(yè)科學(xué)管理水平，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。二是倡導(dǎo)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，將企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。三是優(yōu)化企業(yè)綜合監(jiān)管體系，健全企業(yè)信用承諾制度，建立企業(yè)信用狀況綜合評(píng)價(jià)體系，以信用風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向優(yōu)化配置監(jiān)管資源。

（三）以高標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律建立健全行業(yè)管理機(jī)制。一是發(fā)揮行業(yè)組織規(guī)范經(jīng)營(yíng)主體行為的作用，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織等建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約。二是鼓勵(lì)行業(yè)組織為準(zhǔn)入監(jiān)管提供標(biāo)準(zhǔn)體系、認(rèn)證認(rèn)可、服務(wù)質(zhì)量、節(jié)能環(huán)保、安全衛(wèi)生等方面支撐，如制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)政策法規(guī)。三是提升行業(yè)組織規(guī)范性，行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)不得實(shí)施排除、限制本行業(yè)經(jīng)營(yíng)主體平等準(zhǔn)入和公平競(jìng)爭(zhēng)等行為。四是全面規(guī)范中介服務(wù)，推動(dòng)涉企行政許可相關(guān)中介服務(wù)事項(xiàng)網(wǎng)上公布、網(wǎng)上交易、網(wǎng)上監(jiān)管，公開(kāi)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍、條件、流程、時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，明確法律責(zé)任。

（四）以高標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)監(jiān)督營(yíng)造更加穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的準(zhǔn)入環(huán)境。一是加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，進(jìn)一步完善信息公開(kāi)和宣傳制度，將市場(chǎng)準(zhǔn)入各環(huán)節(jié)“放在陽(yáng)光下”，提高規(guī)范性和透明度。二是健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，以完善的獎(jiǎng)懲制度調(diào)動(dòng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)媒體、公民個(gè)體監(jiān)督積極性，充分利用新技術(shù)、新手段拓寬社會(huì)監(jiān)督渠道。（作者：國(guó)家發(fā)展改革委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所 宋愛(ài)嫻）

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