郭秀章代表：

您提出的“關(guān)于精準(zhǔn)發(fā)揮市直企業(yè)外派董事作用的建議”（會(huì)字第155號(hào)）收悉。市國(guó)資委高度重視，認(rèn)真吸納代表建議，著力健全完善規(guī)范外部董事工作運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)外部董事認(rèn)真行權(quán)履職。現(xiàn)答復(fù)如下：

一、前期工作開(kāi)展情況

（一）強(qiáng)化培訓(xùn)指導(dǎo)，提升外部董事履職專業(yè)化水平

一是組織外部董事培訓(xùn)。2022年8月份，組織開(kāi)展專職外部董事業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)?jiān)倨髽I(yè)外部董事分享外部董事履職經(jīng)驗(yàn)，邀請(qǐng)中國(guó)海洋大學(xué)、青島大學(xué)的教授講授財(cái)務(wù)管理、戰(zhàn)略投資、風(fēng)險(xiǎn)管控方面的理論及董事會(huì)決策應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，有針對(duì)性地指導(dǎo)外部董事提升履職能力。二是加強(qiáng)外部董事履職指導(dǎo)。印制了《市國(guó)資委外部董事工作手冊(cè)》，將外部董事履職相關(guān)制度文件匯編成冊(cè)，提供給外部董事學(xué)習(xí)參考，作為行權(quán)履職的政策依據(jù)。撰寫了《市直企業(yè)外部董事履職指南》，對(duì)市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)、外部董事選聘管理的政策規(guī)定進(jìn)行了解讀，對(duì)外部董事履職過(guò)程中涉及戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、高管人員業(yè)績(jī)考核與薪酬、工資收入分配等七個(gè)方面決策事項(xiàng)應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)進(jìn)行了提示說(shuō)明，指導(dǎo)外部董事依法合規(guī)行權(quán)履職。同時(shí)，對(duì)專職外部董事入駐企業(yè)履職情況進(jìn)行了調(diào)度，對(duì)一些典型做法進(jìn)行了總結(jié)梳理，并整理形成國(guó)資工作簡(jiǎn)報(bào)，印發(fā)各專職外部董事工作組交流學(xué)習(xí)。

（二）建立信息溝通機(jī)制，強(qiáng)化外部董事履職保障

一是建立四項(xiàng)保障機(jī)制。組織召開(kāi)了市屬企業(yè)董事會(huì)秘書座談會(huì)，印發(fā)了《市屬企業(yè)外部董事履職保障重點(diǎn)工作安排》，在市直企業(yè)建立外部董事信息溝通、參與決策保障、調(diào)研問(wèn)詢、履職保障等四項(xiàng)工作機(jī)制。在信息溝通方面，明確外部董事閱文權(quán)限，要求市屬企業(yè)按照滿足履職需要的原則，向外部董事提供企業(yè)基本情況、組織架構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)圖、年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、企業(yè)年度工作報(bào)告，以及與董事會(huì)決議議案有關(guān)的資料等。市屬企業(yè)定期通報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，每月應(yīng)向外部董事提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，每季度向外部董事通報(bào)“三重一大”事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)管控情況等，每年向外部董事提供財(cái)務(wù)年度決算報(bào)告等資料。二是探索外部董事智慧履職平臺(tái)建設(shè)。借助大數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)，提出外部董事履職智慧平臺(tái)建設(shè)需求，包括“政策規(guī)定”“通知公告”“會(huì)議活動(dòng)”“調(diào)研問(wèn)詢”“學(xué)習(xí)培訓(xùn)”“意見(jiàn)建議”等需求模塊，在國(guó)資大數(shù)據(jù)系統(tǒng)二期工程建設(shè)中，探討研究建立相關(guān)需求模塊，建立市屬企業(yè)外部董事履職工作平臺(tái)。

（三）建立考核機(jī)制，完善外部董事履職評(píng)價(jià)工作

一是建立外部董事考核評(píng)價(jià)體系。市委組織部、市委宣傳部、市財(cái)政局、市國(guó)資委印發(fā)《市直企業(yè)外部董事考核評(píng)價(jià)暫行辦法》，建立了日常管理評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)、任職企業(yè)評(píng)價(jià)的考評(píng)體系，明確考評(píng)的具體要素和權(quán)重。二是建立實(shí)施列席董事會(huì)制度。安排國(guó)資委工作人員不定期逐家企業(yè)列席董事會(huì)會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)觀察外部董事在董事會(huì)決策過(guò)程中的表現(xiàn)，并做好工作記錄，作為年底考核一項(xiàng)重要依據(jù)。三是建立外部董事履職記錄制度。印發(fā)《市直企業(yè)外部董事履職記錄制度（試行）》，由外部董事本人和任職企業(yè)對(duì)外部董事日常履職情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成外部董事履職工作臺(tái)賬，按季度報(bào)市國(guó)資委，作為日常管理考評(píng)的重要依據(jù)。四是探索開(kāi)展外部董事述職評(píng)議。組織專職外部董事撰寫述職報(bào)告，并匯編成《專職外部董事2022年度履職情況述職報(bào)告匯編》。3月24日，在青島干部學(xué)院組織召開(kāi)了2022年度市直企業(yè)專職外部董事述職交流會(huì)議，對(duì)專職外部董事述職評(píng)議測(cè)評(píng)。

（四）建立薪酬制度，加強(qiáng)外部董事薪酬激勵(lì)

市國(guó)資委、市財(cái)政局、市文資辦聯(lián)合印發(fā)了《市直企業(yè)專職外部董事薪酬管理暫行辦法》《市直企業(yè)兼職外部董事工作補(bǔ)貼管理暫行辦法》，明確了專職外部董事薪酬、兼職外部董事工作補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，并與考評(píng)結(jié)果掛鉤。外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次，在確定專職外部董事年度評(píng)價(jià)薪酬時(shí)，根據(jù)考核評(píng)價(jià)等次，確定年度考核評(píng)價(jià)系數(shù)，計(jì)算相應(yīng)的年度評(píng)價(jià)薪酬，從而拉開(kāi)外部董事年度評(píng)價(jià)薪酬差距，激勵(lì)外部董事認(rèn)真行權(quán)履職。

（五）優(yōu)化調(diào)整人員，加強(qiáng)外部董事隊(duì)伍建設(shè)

一是優(yōu)化外部董事人選分類。在前期建立外部董事人才庫(kù)基礎(chǔ)上，將外部董事人才庫(kù)入庫(kù)人選根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、行業(yè)背景等，劃分為財(cái)務(wù)專家、法律專家、管理咨詢專家、高校教授、企業(yè)高管等五大類別。二是優(yōu)化調(diào)整外部董事人員結(jié)構(gòu)。2023年1月份，市國(guó)資委對(duì)兼職外部董事進(jìn)行了全面考核，逐家企業(yè)征求了董事長(zhǎng)、外部董事召集人的意見(jiàn)建議，對(duì)兼職外部董事逐人賦分測(cè)評(píng)，結(jié)合列席董事會(huì)觀察情況，提出考核建議，形成兼職外部董事優(yōu)化調(diào)整意見(jiàn)，提交黨委會(huì)研究審議后，對(duì)兼職外部董事進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，擇優(yōu)續(xù)聘18名兼職外部董事，在市直企業(yè)形成以專職外部董事為主、兼職外部董事為輔的外部董事隊(duì)伍。

二、下一步工作安排

目前，在外部董事日常管理方面，已初步形成“一臺(tái)賬、一觀察、一培訓(xùn)、一考核、一報(bào)告”的外部董事日常管理機(jī)制。按照您關(guān)于“在操作性、針對(duì)性上下功夫，推進(jìn)相關(guān)運(yùn)行機(jī)制，精準(zhǔn)發(fā)揮這支隊(duì)伍的作用，讓派駐人員與所在企業(yè)形成合力，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)，在做大做強(qiáng)青島經(jīng)濟(jì)中取得實(shí)實(shí)在在的成效”的建議，近期我們將重點(diǎn)從以下幾方面加以完善：

一是完善外部董事述職評(píng)議。健全完善以市委組織部牽頭，市國(guó)資委、市財(cái)政局、市文資辦聯(lián)合實(shí)施外部董事述職評(píng)價(jià)工作機(jī)制，以務(wù)求實(shí)效為目標(biāo)，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和賦分規(guī)則，引導(dǎo)外部董事更好發(fā)揮作用，促進(jìn)市直企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二是舉辦外部董事專題培訓(xùn)。制定外部董事履職能力提升專題培訓(xùn)班工作方案，結(jié)合外部董事履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和短板，以問(wèn)題為導(dǎo)向，協(xié)調(diào)聯(lián)系師資力量，科學(xué)設(shè)定培訓(xùn)內(nèi)容，有針對(duì)性開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升外部董事行權(quán)履職能力。

三是抓好外部董事行權(quán)履職。在外部董事規(guī)范參與董事會(huì)決策基礎(chǔ)上，指導(dǎo)市直企業(yè)董事會(huì)健全專門委員會(huì)，完善專委會(huì)議事規(guī)則，規(guī)范專門委員會(huì)組成人員，優(yōu)化專門委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制。以專門委員會(huì)為切入點(diǎn)，通過(guò)安排外部董事到專門委員會(huì)任職，充分發(fā)揮好外部董事的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，與企業(yè)目標(biāo)同向、行動(dòng)同步、與所任職企業(yè)班子成員形成合力，在做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)中取得實(shí)實(shí)在在的成績(jī)。

青島市國(guó)資委      

2023年3月29日