《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》

　　政策解讀

　　近日，為推動監(jiān)管企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平和抗風險能力，促進企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，市國資委制定印發(fā)了《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（青國資委〔2020〕122號，簡稱《指引》），現(xiàn)解讀如下：

　　一、《指引》制定背景

　　中央高度重視企業(yè)合規(guī)工作。習近平總書記在中央全面依法治國委員會第二次會議上強調(diào)要強化企業(yè)合規(guī)意識。在推進“一帶一路”建設(shè)工作五周年座談會上的重要講話中指出，要規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營，注意保護環(huán)境，履行社會責任，成為共建“一帶一路”的形象大使；要高度重視境外風險防范，完善安全風險防范體系，全面提高境外安全保障和應對風險能力。

　　加強企業(yè)合規(guī)管理工作是以管資本為主加強監(jiān)管，維護國有資本安全的需要。2018年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求地方國資監(jiān)管機構(gòu)參照指引，積極推進所出資企業(yè)合規(guī)管理工作?！肚鄭u市推進國有企業(yè)改革攻勢作戰(zhàn)方案（2019-2022年）》（青廳字〔2019〕80號）和《青島市推進國有企業(yè)改革攻勢作戰(zhàn)方案2.0版》(青國企指字〔2020〕1號)也把加強企業(yè)合規(guī)管理，強化重點領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)等方面風險防控，作為一項重要工作任務(wù)進行了部署安排。2020年6月，市政府主要領(lǐng)導在《市政府研究室呈閱件第16期：關(guān)于加強我市企業(yè)合規(guī)管理的建議》上批示指出：國資委完全可以對國企明確作規(guī)定提要求。

　　增強合規(guī)管理能力是我市企業(yè)走出去的必然要求。近年來，為落實國家“一帶一路”戰(zhàn)略，我市越來越多的企業(yè)走出去參與國際競爭。面對百年未有之大變局，單邊主義和貿(mào)易保護主義不斷抬頭的復雜國際形勢，加強合規(guī)管理，提升自身風險防范能力，已成為關(guān)乎走出去企業(yè)域外競爭、域外生存的關(guān)鍵問題之一。

　　二、《指引》主要內(nèi)容和創(chuàng)新

　　《指引》共六章四十條，總體結(jié)構(gòu)與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》保持一致，即按照“合規(guī)是什么—誰負責—做什么—如何做—如何保障”的邏輯體系，構(gòu)建形成較為完整的合規(guī)管理架構(gòu)。

　　(一)建立了較為完整的企業(yè)合規(guī)管理體系。《指引》分別明確了企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、合規(guī)委員會、合規(guī)管理負責人、合規(guī)管理部門的合規(guī)管理職責，建立起任務(wù)明確、規(guī)范有序、決策科學、相互制衡的組織管理體系，強化了企業(yè)合規(guī)管理實施主體和責任主體地位。

　?。ǘ┟鞔_了合規(guī)管理重點。從防控風險、維護安全的角度，加強了對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的合規(guī)管理，特別是明確了公司治理、市場交易、合同管理、投資管理、債務(wù)管理、安全環(huán)保、工程建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等二十項重點領(lǐng)域的合規(guī)管理要求，便于企業(yè)操作。

　?。ㄈ┙⑵鸷弦?guī)管理運行七項保障機制。即合規(guī)風險監(jiān)測預警機制、合規(guī)風險應對機制、合規(guī)審查機制、合規(guī)聯(lián)席會議機制、強制合規(guī)咨詢機制、合規(guī)管理評估機制、合規(guī)舉報和調(diào)查問責機制，形成事前防范、事中監(jiān)控、事后監(jiān)督評估的工作閉環(huán)。

　?。ㄋ模┐_立了合規(guī)風險控制的三道防線。明確業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風險的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負責人應當承擔首要合規(guī)責任；合規(guī)管理（牽頭）部門是防范合規(guī)風險的第二道防線，也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責任單位；內(nèi)部審計和紀檢監(jiān)察部門是防范合規(guī)風險的第三道防線，負責合規(guī)審計和監(jiān)督企業(yè)風險防控。

　?。ㄎ澹┮?guī)定了雙線合規(guī)管理匯報制度。遇重大合規(guī)風險及事項，監(jiān)管企業(yè)全資及控股子企業(yè)的合規(guī)管理部門需向本級企業(yè)主管合規(guī)工作負責人和集團公司合規(guī)管理（牽頭）部門報告，確保企業(yè)最高管理層及時掌控合規(guī)風險情況。

　?。?gòu)建了合規(guī)管理協(xié)同聯(lián)動機制。要求監(jiān)管企業(yè)發(fā)揮內(nèi)部紀檢監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等職能部門作用，加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成工作合力，提升依法合規(guī)管理水平。

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