青島市國資委關于市政協(xié)十四屆三次會議第14030074號提案的答復意見

王風華委員：

您提出的“關于加強市直企業(yè)外部董事履職保障的提案”收悉。市國資委、市財政局高度重視，通過走訪座談、問卷調研等方式對外部董事履職保障工作機制落實情況進行調研摸底，認真吸納提案建議，完善市直企業(yè)董事會建設。經(jīng)認真研究辦理，現(xiàn)答復如下：

一、強化保障，支持外部董事行權履職

一是規(guī)范保障機制。印發(fā)《青島市市直企業(yè)外部董事履職指南》《青島市市直金融企業(yè)外部董事履職保障管理辦法》《市直企業(yè)外部董事履職記錄制度（試行）》等文件，為外部董事行權履職提供重要參考，提升外部董事履職能力。二是摸清保障現(xiàn)狀。3月份，針對人大代表建議、政協(xié)委員提案反映的問題，我們向外部董事、市直企業(yè)開展雙向調查摸底，采取調查問卷、電話溝通和實地走訪等形式，對外部董事履職保障機制落實情況進行了調研。經(jīng)過調查，20家市直企業(yè)中，外部董事反映保障工作存在不足的共有6家企業(yè)，經(jīng)過逐家核實發(fā)現(xiàn)，地鐵集團、海檢集團、機場集團3家企業(yè)屬于外部董事與企業(yè)溝通不到位造成的，海灣集團、國投公司2家企業(yè)屬于提供相關資料后外部董事沒有及時查閱造成的，另有1家企業(yè)國信集團正在對前期保障機制落實不到位情況進行整改。三是督促整改落實。持續(xù)推動《市屬企業(yè)外部董事履職保障重點工作安排》落實落地。針對調研中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提醒地鐵集團、海檢集團、機場集團3家企業(yè)主動加強與外部董事的溝通，了解外部董事需求；對海灣集團、國投公司2家企業(yè)進行現(xiàn)場調研，提醒企業(yè)規(guī)范信息提供渠道，加強對外部董事的服務，及時提醒外部董事查閱企業(yè)提供的相關資料；對國信集團開展現(xiàn)場督導，督促企業(yè)全面梳理信息溝通、參與決策、調研問詢、服務保障4項工作機制落實情況，加強與外部董事的溝通交流，確保外部董事履職保障機制全面落實落地。市直企業(yè)領導干部考核，主要包括企業(yè)黨建、經(jīng)營業(yè)績、民主測評三個方面，考慮到外部董事履職保障工作只是推行外部董事制度中的一小項工作任務，不宜單獨納入市直企業(yè)領導人員考核指標。

二、加強培訓，提升外部董事履職效能

一是強化業(yè)務培訓。去年4月份，舉辦外部董事素質能力提升專題培訓班，邀請國企改革領域知名專家，采取理論授課、案例分析、參觀調研、分組討論等形式，利用一周時間對外部董事和董事會秘書70余人進行了專題培訓。今年3月份，組織外部董事參加市直企業(yè)合規(guī)管理工作會，邀請人大法學院劉俊海教授講授“新《公司法》的制度創(chuàng)新：企業(yè)界面臨的挑戰(zhàn)與機遇”。二是強化理論學習。去年9-11月份，分3批組織專職外部董事開展國企改革深化提升行動專題培訓，重點講解國企改革深化提升行動工作部署和相關政策要求，指導外部董事深入把握國企改革深化提升行動要求，將理論學習運用到工作實踐，推進市直企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展。三是強化政策指導。印發(fā)《市直企業(yè)董事會工作規(guī)則問答》，進一步明確了規(guī)范董事會建設的有關要求。2024年4月中旬，邀請中央企業(yè)外部董事來青分享履職經(jīng)驗體會，組織國資委各業(yè)務處室負責人向外部董事重點講解國資監(jiān)管業(yè)務政策規(guī)定，28名專職外部董事、16名兼職外部董事參加培訓，指導外部董事深入理解把握國資監(jiān)管政策規(guī)定，不斷提升外部董事行權履職能力。

三、暢通渠道，建立外部董事溝通機制

一是建立報告工作機制。制定出臺《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事報告工作辦法》，明確外部董事報告事項內容，建立報告事項受理、處置和反饋工作流程，形成外部董事報告工作“發(fā)現(xiàn)、報告、處置”問題的閉環(huán)工作機制，有效發(fā)揮外部董事在公司治理中的監(jiān)督作用。配套開通外部董事金宏和山東通賬號，實現(xiàn)通知公告、政策法規(guī)、國資動態(tài)等信息實時共享和動態(tài)更新，打通外部董事直接向國資委報告工作的渠道，組織外部董事按規(guī)定及時向市國資委報告履職過程中發(fā)現(xiàn)的重大風險事項，發(fā)揮好外部董事的監(jiān)督效能。二是實施常態(tài)化溝通機制。從去年下半年，建立外部董事雙月座談機制，每兩個月確定一個主題，組織外部董事開展集中交流，共同研究解決實踐難題，互學互鑒，共同提升。2024年1月份舉辦外部董事年度述職交流會議，組織所有外部董事開展年度履職情況述職，促進外部董事互學互鑒、共同提升。今年市國資委、市財政局將繼續(xù)做好外部董事座談交流活動，結合年度工作安排，優(yōu)化外部董事座談交流方式，通過定期召開“雙月座談”、述職交流會等活動，促進外部董事之間相互交流，聽取外部董事在履職中遇到的問題與意見建議，協(xié)助外部董事解決履職中的困難。通過列席市直企業(yè)董事會、實地走訪、電話溝通等形式與外部董事及董辦等部門加強日常聯(lián)絡，隨時了解外部董事履職及保障情況。三是履職智慧平臺建設。借助國資監(jiān)管大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立外部董事履職工作平臺，設立通知公告、法規(guī)文件、外部董事履職等欄目，外部董事履職智慧平臺可全程實時記錄外部董事履職活動，利用大數(shù)據(jù)做好外部董事的日常管理。在使用方面，可根據(jù)需要在外部董事在手機上安裝用戶端。目前正在調試過程中，爭取在下半年投入使用。

下一步，市國資委將結合公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動，加強對外部董事履職保障、提升外部董事履職效能等方面工作的跟蹤督導，暢通外部董事與市國資委等相關部門的溝通交流渠道，著力提升市直企業(yè)服務保障外部董事行權履職水平，逐步規(guī)范市直企業(yè)董事會建設，打造一批公司治理示范企業(yè)標桿。

感謝您對市直企業(yè)董事會建設工作的關心和支持，歡迎今后繼續(xù)提出寶貴意見和建議。

青島市國資委

2024年4月23日